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高校图书馆藏书发展政策研究

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 1 藏书发展政策概述

    1.1 沿革
    早在20世纪70年代,以美国为代表的西方图书馆界便开始了藏书发展政策理论研究与实践活动。80年代以来,藏书发展政策研究进一步发展,研究领域不断拓宽,图书馆藏书发展制定工作也得到迅速发展。截止到1993年,美国72%的高校图书馆和78%的公共图书馆已经制定藏书发展政策,并呈递增趋势。
    我国图书馆对于藏书发展政策的关注起步于20世纪80年代,对藏书发展政策进行比较系统的研究始于90年代中期。十年来,有关藏书发展、馆藏发展的文献有:研究论文60余篇,其中约30篇发表在核心期刊上;专著2部;硕、博论文各1篇。但是,令人遗憾的是,迄今为止,尚未见到正式成文的藏书发展政策文件或规范指南。由此可见,虽然藏书发展政策理论研究已逐渐引起我国图书馆界的重视,但是,尚未开展实质性的制定和实施藏书发展政策的实践活动。
    1.2 概念
    “藏书发展”(collection Development)是一个内涵丰富的概念。美国图书馆学家G.E.Evans认为,它是指“弄清楚图书馆所服务的人群的情报需求,制定规划收集文献,克服藏书中的薄弱环节,保持藏书的活力,以保证用户使用信息资源的过程”。我国学者认为,“藏书发展是指在分析社区和读者需求、评价馆藏的基础上,根据制定的藏书发展政策,使图书馆藏书的输入输出达到最佳状态的一种过程。”[1]
    由于藏书发展政策明确图书馆现有藏书的范围和性质,以及进一步发展藏书资源的计划,精心设计各相关主题领域中现实藏书的深度和广度,阐述围绕某些目标的选书原则和选书标准,所以,国内外学者一致赞同藏书发展政策是图书馆对不同学科领域、不同深度和广度的资料做出选择和保存决策的指南,是图书馆规划藏书发展合理安排购书经费的基本依据。同时,藏书发展政策是一个关于各种藏书活动的政策体系,是馆藏发展的规定性文件、运行规则和基本依据,是馆藏布局的基础。
    藏书发展政策的制订是基于内外环境对本馆需要的分析与研究,立足于图书馆的整体,经过大量的调查研究,在掌握充分背景资料的情况下提出的。一个完善与合理的藏书发展政策将为制订图书馆近期和远期的发展规划提供有力依据。藏书发展政策向图书馆的管理和财务部门提供图书馆发展方向、藏书发展目标、经费预算、资金需求、资金增长和发展计划等信息,作为高校和高校图书馆有关决策的重要参考。

      2 藏书发展政策的主要内容

    制定科学合理和切实可行的藏书发展政策包括两部分内容:一是制定政策的现实基础和客观依据,包括对社区和用户需求、馆藏现状、图书馆的任务和发展目标的分析和评价;二是各项具体政策,由文献采访政策、经费分配政策、藏书发展纲要、藏书管理(包括藏书保护、藏书剔除、藏书评价)政策、合作藏书发展、馆际互借与资源共享政策、捐赠事项等方面构成。
    2.1 现实基础和客观依据
    (1)明确学校的层次和定位。从办学层次、规模、模式可将高校分为四类。第一类为研究型大学,教育部、部属重点大学,进入“211工程”、“985计划”的高等学校。第二类为教育研究型大学,教育部直属或省属重点大学。第三类为本科教育型大学。第四类为专科层次的学校。根据办学层次不同,藏书发展政策会有很大的差距。如研究型大学图书馆的核心,在于具有支持研究型大学高水平科学研究和培养高层次研究型人才的馆藏文献保障体系。
    (2)了解学校规模、专业设置、重点学科建设情况。大学的办学规模大小反映了图书馆读者人数的多寡,决定了图书馆馆藏文献的基本保障规模。详细分析统计专业设置的结构层次、不同专业覆盖的宽窄以及学科的专深层度、交叉度、相关度,反映大学专科生、本科生、硕士生、博士生的不同办学层次和教学研究类型。重点学科建设情况反映了学校学科发展的特色优势。对于校区分散布局的大学,要了解各校区专业或学科群的布点情况和各校区间如何整合的关系。
    (3)关注学校中长期发展规划。高校的中长期发展规划,将对学校发展定位,对学校的发展规模、办学层次、专业布点、博士点及硕士点的建设、重点学科的建设、科研水平、项目经费等等做出战略规划,展示着学校未来目标和方向,这对馆藏建设具有前瞻性和指导性作用。
    (4)掌握馆藏文献的现状。掌握学校馆藏文献总体情况,包括总馆、分馆和各信息中心文献的总量及布局。文献按文种、专业学科分门别类进行统计,分析其比例结构,文献的时间结构、文种比例结构。统计分析电子文献数据库数量及占最近年度馆藏(经费)的比例等。
    (5)制定藏书发展目标。藏书发展目标,是图书馆对经过一段时期后藏书发展应该出现的结果所做的规定。藏书发展目标一般包括:①数量目标。即在一定时期内馆藏文献数量的增长应达到何种指标,入藏文献对各学科文献的覆盖率达到什么比例。虽然藏书数量不是现代图书馆地位、水平的唯一衡量标准,但文献资源数量毕竟是图书馆服务能力的标志之一,因而数量目标仍应该成为藏书发展目标的重要内容。②质量目标。即对入藏文献内容的科学价值、现实使用价值提出明确的标准,对入藏文献要达到的广度、深度、新度和各类信息载体的比例提出明确的要求。③藏书特色化目标。特色化是现代信息环境对图书馆藏书发展的客观要求。图书馆应该根据本区的地理、历史与文化特点,本地区、本单位赋予图书馆的服务任务,本馆读者的需求,藏书协调组织的安排等因素,确定本馆藏书的特色,并对标志特色化形成的各项指标做出具体的规定。
    2.2 藏书发展政策的主要内容
   2.2.1 文献采访政策
    采访政策的科学与否直接决定入藏文献的质量和读者服务效率的高低。所以,制定采访政策不仅要根据本馆的性质、任务,还要以本馆读者的信息需求为基础。要通过调查研究,了解本馆读者信息需求的特征,科学确定各学科、各层次、各载体类型及各文种文献的入藏比例,并扩大新书的入藏,满足读者对信息新颖性、时效性的需求。
    文献信息资源的选择必须以馆藏发展学科纲要为依据。无论是印刷型出版物,还是电子资源,都必须以其学科内容及涉及的范围作为选择标准。
    随着近年来电子出版物大量进入图书馆,制定科学的电子出版物采访标准,避免采访的随意性、临时性已显得愈益迫切。一般来说,电子出版的采访标准应该考虑如下因素:图书馆的性质、任务与读者需要;电子出版物与印刷型文献的价格--信息量比;电子出版物与其他类型文献之间的互补;电子出版物中信息的准确性和时效性;电子出版物制作的权威性和使用的方便性;电子出版物采集的馆际协调等。
    复本标准是藏书发展政策必须明确的问题,由于影响复本量因素很多,而各图书馆的具体情况又很不相同,所以没有一个规范化的复本标准,各馆只能根据自己的实际情况确定藏书复本量。“保品种,压复本”是世界各国图书馆通行的复本政策;但是,对一些读者面广、使用量大、主要满足基础阅读需要的书刊,可适当增加复本量。
    2.2.2 经费分配政策
    经费分配政策主要确定购书经费分配的原则、目标和方法以及收集、分析和使用经费分配数据的方式,它无疑是影响图书馆藏书发展的至关重要的因素。因此,藏书发展政策中应该明确购书经费使用的原则和分配方法。
    传统的经费分配主要是书刊经费比例划分问题、中外文书刊经费比例问题。近年来,出现了实体馆藏与虚拟馆藏,即拥有与存取经费比例问题。传统图书馆的购书经费的投资价值基本上是转移到实体的文献上,而在网络环境下购书经费除转换为实物形式外,将越来越多地转换为服务形式。图书馆藏书发展政策应该明确地指出选择印刷型文献和电子文献及网络信息资源时使用的标准和策略,应该就购书经费如何在拥有馆藏和存取两方面保持恰当的比例给予指导性的说明。
    经费分配政策还应确定其他一些原则,如选订价格昂贵文献的原则、同一出版物以两种以上载体形式出版时的选订原则、经费紧张时优先保证重点的原则,等等。

2.2.3 藏书发展纲要
    藏书发展纲要是藏书发展政策的核心内容,同时也是一项难度最大的工作。它不仅是对现有馆藏的描述,又是文献采访馆员从事文献收集和馆藏评估的工具。其设计是否合理,是否具有可操作性,关系到藏书发展规划的成败。它要通过学科、收藏程度、语种、时间、文献类型这五个“面”形成一个多维立体的网状结构。
    首先要求划分藏书的学科范围。美国图书馆协会建议按分类号划分最少列出大约500个类目。我国图书馆可根据本馆的实际情况,以《中图法》类目为基础,结合国务院学位委员会1997年颁布的研究生学科、专业目录和教育部1998年颁布的本科专业目录,定出300~500个专题,从而确立一个规范的详略得当的学科框架。
    参照美国图书馆界的做法,结合我国图书馆的实际情况,可以这样确定图书馆的藏书级别和收藏目标:
    A.完整级藏书。努力收藏某学科某专题领域的所有知识记录,不管其内容的水平、文种、出版形式、载体类型如何,以收集齐全为目标。
    B.研究级藏书。以满足独立研究的需要为收藏目标。高等学校图书馆,要满足教师、研究生和高年级本科生学习和研究的需要,因而必须收集该专业领域中各种不同学派的有代表性的全部著作,包括主要外文语种的著作、论文集、会议录、期刊。不仅要有现期期刊和新书,也要收集回溯性的基本资料,以及各种参考工具书、书目资料及其他有关文献。要特别注意收集新型信息载体的资料,如电子图书、电子期刊、电子检索工具和数据库资料。
    C.大学级藏书。以满足大学生和个人自学大学课程的需要为目标,应当收集全部基础著作、重要作者所写的著作和有关评论、优秀教科书、参考书、工具书、书目资料、广泛的基础期刊。
    D.基础级藏书。以介绍人们认识不同的专业领域,开拓知识视野为目标,收集公认的有代表性的基本著作、基础教科书、参考书、书目资料、有代表性的期刊。
    F.最低水平的藏书。指藏书范围之外的专题领域,只收少量很基本的著作或工具书。以备不时之需。
    正确划分藏书等级,并确定各级施行的范围,是制定藏书发展纲要的重点和难点。
    如何合理安排藏书的时间结构,也是制定藏书发展纲要的重要问题。对文献利用者来说,图书馆收藏的各个历史时期的文献。不仅能够满足他们获取最新信息知识的需求,而且能满足他们查询知识的回溯性需求。但就一般情况而言,新出版的文献往往能提供新的知识和信息,因而更有利用价值。所以,对多数图书馆来说,应该努力扩大新出版的文献在藏书中所占的比例,这样才能保持藏书利用的活力。
    藏书中各文种出版物的构成情况,反映了图书馆对社会文献信息覆盖的程度,因为对各学科领域的文献收藏涉及的文种越多,其完整系统程度也越高,所以文种结构是一个图书馆收藏水平的标志之一。从文献的利用来看,外文文献主要满足读者进行科学研究的需要,所以通常在研究型读者较多的图书馆,外文藏书的比例也比较高。因此,文种结构也是图书馆满足读者需求能力的重要标志。在制定藏书发展纲要时,应该充分考虑藏书的文种结构。
  藏书中各种不同出版形式、不同载体文献的构成情况,是藏书结构中极为重要的构成层面。随着科学技术,尤其是信息技术的迅速发展,现代文献类别繁多,新的信息载体不断出现。特别是近年来大量涌现的各种电子出版物,已成为现代文献群中庞大的组成部分。不同类型的文献在贮存、传递、交流信息知识方面各有其特点和作用。图书馆只有建立多样化的文献类型结构,才能满足读者多方面的信息需求。因此,图书馆在制定藏书发展纲要时,必须对各种类型文献的比例提出明确的要求。
    藏书的学科范围、收藏等级、时间、文种、文献类型五个方面,构成了藏书发展纲要的主要内容。如将这五个方面用特定的代码符号来表示,则可以设计一个“藏书结构一览表”,从而使藏书发展纲要更加规范、简洁,具有可操作性。
    2.2.4 藏书管理政策
    藏书管理包括文献保护、藏书剔除与馆藏评价等内容。它是文献收集与提供读者使用的中介,直接关系到藏书的使用效益,因而是藏书发展政策的基本内容之一。藏书发展政策要明确提出文献保护的目标和任务,确立文献保护的原则,落实文献保护的经费投入,制定文献保护的技术标准和措施等。
    藏书剔除是改善藏书构成质量,保持藏书利用活力的重要条件。图书馆必须使更新馆藏、剔除呆滞书刊的工作经常化、制度化。为此,藏书发展政策应对藏书剔除的目标和任务、标准和范围、方法和程序都加以明确的规定。
    馆藏评价是藏书发展中一个重要的环节,并且对藏书发展具有重要的导向作用,应该在藏书发展政策文件中体现出来。需要制定一个科学合理的评价指标体系,它应该既包含传统的馆藏评价指标中合理的、仍然基本适用的内容,也能体现在新的信息环境下藏书发展新的理念、新的标准,能对确立新的藏书发展模式起到正确的指导作用。
    2.2.5 合作藏书发展、馆际互借与资源共享政策
    图书馆之间的合作藏书与资源共享是图书馆发展的必然趋势,在人类社会进入信息化、网络化时代的今天,这一趋势已日益彰显。因此,藏书发展政策文件应该充分体现合作藏书与资源共享的内容。
    2.2.6 捐赠事项
    在制定藏书发展政策时,也应对国内外书刊交换和接受赠书做出相应的规定。在书刊交换方面,应规定确定交换对象的原则、交换书刊的专业学科范围、以什么出版物进行交换、从对方交换来什么书刊资料以及书刊交换的方式。接受赠书,应规定接受赠书的原则、范围、可以接受或不能接受的条件等。总之,要使这项工作规范化、制度化。

      3 藏书发展政策的相关问题

    3.1 制定藏书发展政策的程序
    藏书发展政策是图书馆最基本、最重要的业务规范之一,因此,制定藏书政策要有图书馆员、读者的参与和学校领导部门的审核与批准,并遵循严格的程序,以保证藏书发展政策的权威性和科学性。
    美国图书馆学家Elizabeth Futas在《藏书发展政策与程序》一书中提出制定藏书发展政策的四个步骤:(1)建立制订政策的筹备委员会;(2)收集做出各项正确决策所需的各类信息;(3)拟定草案并广泛征求意见;(4)批准草案形成正式的政策文件[2]。
    结合我国高校图书馆的具体情况,应有以下程序:(1)成立专门的工作组;(2)工作组对馆藏现状和读者需求情况进行调查;(3)在调查研究的基础上拟定政策草案;(4)馆务会对草案进行审讨论并向全馆公布征求意见;(5)根据馆务会及全馆的修改意见修改并向读者公布并征求其意见;(6)根据读者意见再次修改草案,并提请学校图书情报委员会审查讨论并再次修改;(7)馆务会对再次修改后的草案进行最后讨论,修改定稿后送呈学校办公会议审核通过形成政策文件; (8)将正式审核通过的藏书发展政策以各种形式对外公布并旅行。
    3.2 藏书发展政策的基本框架
参照国外藏书发展政策文件,拟定藏书发展政策文件的基本框架如下:
    (1)序言
    (2)图书馆所服务的地区或机构的基本情况
    (3)图书馆的任务及藏书现状与发展目标
    (4)藏书发展纲要
    ①学科领域的划分
    ②藏书结构一览表
    (5)文献采访的基本原则和方针
    (6)各类型文献的选择标准
    ①图书
    ②期刊
    ③缩微资料和音像资料
    ④电子出版物
    ⑤其他类型文献
    (7)采访工作的组织与采访者的责任
    (8)文献交换与接受赠书
    (9)经费预算
    (10)藏书管理
    ①藏书剔除
    ②藏书保护
    ③藏书评价
    (11)合作藏书与资源共享[3]
    3.3 藏书发展政策的修订
    以下三种情况需对调高校图书馆藏书发展政策作调整或修订:(1)自然的时效性。学校发展平稳,专业变化调整缓慢。一般馆藏政策2-3年应该作一次全面的修订,把几年来馆藏发展中出现的问题,综合当前信息技术、信息资源发展的情况和未来发展趋势,作好系统的修订、增补工作。(2)学校的超常发展。当前高校的合并,学校的升格,新建的高校,学校超常扩大,学校专业大调整,研究生规模、学位布点迅速扩大、重点学科层次提升、扩充等等。(3)信息环境的快速发展。馆藏文献载体形式多样化,电子期刊、电子图书、各种类型光盘数据库、多媒体等电子文献迅速增加。[4]

【参考文献】
    1 汪冰,曲晶晶.图书馆与藏书发展:历史起源与现代含义.晋图学刊,1994(3):1-7
    2 Futas,Elizabeth.Collection Development Policies and Procedures(Third Edition).OryxPress,1995
    3 肖希明,袁琳.中国图书馆藏书发展政策研究.南京:南京大学出版社,2002
    4 张根彬,邵利勤.制订大学图书馆藏书发展政策的依据与策略.图书馆,2002(4):34-37


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